职业：合规经理

事业的描述

计划，指导或协调组织的活动，以确保符合道德或监管标准。

合规经理可能有哪些头衔

• 合规管理协调员
• 合规经理
• 合规官
• 合规总监

合规经理的工作

• 维护合规活动的文件，如收到的投诉或调查结果。
• 向监管机构提交适当的合规报告。
• 进行或指导合规问题的内部调查。
• 确定需要跟踪或调查的遵从性问题。
• 在适当或必要的情况下，向正式授权的执法机构报告违反合规或监管标准的情况。
• 传播与合规活动有关的书面政策和程序。
• 定期进行内部审查或审计，以确保遵守合规程序。
• 作为员工与管理层沟通的保密联络点，寻求问题或困境的澄清，或报告违规行为。
• 为员工提供合规相关主题、政策或程序方面的培训。
• 确认所有公司和法规的政策和程序已被记录、执行和沟通。
• 与管理层或员工讨论新出现的合规问题。
• 随时了解即将发生的行业变化、趋势和最佳实践，并评估这些变化对组织流程的潜在影响。
• 就合规计划的实施或运作向内部管理层或业务合作伙伴提供建议。
• 如有必要，咨询公司律师，以解决棘手的法律合规问题。
• 在整个组织中指导与合规相关的政策和程序的开发或实施。
• 监督合规系统以确保其有效性。
• 准备有关合规操作和进度的管理报告。
• 协助内部或外部审计师进行合规审查。
• 设计或实现在通信、监视或执行遵从性标准方面的改进。
• 评估产品、合规或操作风险，并制定风险管理策略。
• 与人力资源部门合作，确保在违反合规标准的情况下执行一致的纪律处分策略。
• 监督内部报告系统，如公司合规热线，并告知员工这些系统。
• 审查证券销售广告等信息，确保没有违反标准或法规的行为。
• 验证软件技术是否到位，以充分提供所有所需领域的监督和监控。

合规经理应该擅长什么

• 口语表达-表达信息和想法的能力，这样别人就会理解。
• 问题敏感性——判断出什么是错误的或可能出错的能力。它不涉及解决问题，只是认识到存在问题。
• 口语理解——倾听和理解通过口语单词和句子表达的信息和想法的能力。
• 书面理解-阅读和理解书面信息和观点的能力。
• 书面表达——以书面形式交流信息和想法以便他人理解的能力。
• 演绎推理-将一般规则应用于具体问题，从而得出有意义的答案的能力。
• 归纳推理-将信息组合起来形成一般规则或结论的能力（包括在看似不相关的事件之间找到关系）。
• 近视力-能够在近距离（观察者几英尺内）看到细节。
• 语音识别-识别和理解他人讲话的能力。
• 信息排序-根据特定规则或一组规则（例如，数字、字母、单词、图片、数学运算的模式）将事物或动作按一定顺序或模式排列的能力。
• 说话清晰——说话清晰以便别人能听懂你的能力。

合规经理应该对什么感兴趣

• 常规-常规职业通常需要遵循固定的程序和惯例。这些职业可能包括处理数据和细节，而不是处理想法。通常都有明确的权限。
• 创业型——创业型职业通常涉及启动和实施项目。这些职业可能涉及领导和做很多决定。有时他们需要冒险，经常处理业务。

合规经理需要学习什么

• 英语语言-了解英语语言的结构和内容，包括单词的含义和拼写，写作规则和语法。
• 法律和政府-法律，法典，法庭程序，先例，政府法规，行政命令，机构规则和民主政治过程的知识。
• 客户和个人服务-了解提供客户和个人服务的原则和流程。这包括顾客需求评估，满足服务质量标准，以及顾客满意度评估。
• 行政和管理-涉及战略规划、资源分配、人力资源建模、领导技术、生产方法以及人员和资源协调的商业和管理原则的知识。